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紧急通知!董事长上任不足两月 华泰联合年内已遭两次处罚

时间:2019-12-02 10:06:06   来源:衡水新闻网-衡水日报

近日,广东证监局决定向华泰联合证券有限公司及相关责任人发出警告函。

石股重组项目存在诸多问题。

根据广东证监局公告,检查了华泰联合证券有限公司(以下简称华泰联合)独立财务顾问广东石集团有限公司(以下简称石公司)的重组上市项目,拟于2018年合并上海康恒环境有限公司(以下简称康恒环境)。经过调查,发现以下问题:

康恒对环境公平的评价是不准确的。斯通公司分别于2018年8月23日、9月18日和11月23日发布的《资产购买及关联交易重大资产置换和股票发行报告》(以下统称《重组报告》)的草案和修订版披露,在评估康恒环境的股权价值时,预计康恒环境未来每年将能够收购新的bot项目,但康恒环境及相关评估机构实际上并未按照上述原则进行评估。同时,相关股权评估没有充分考虑康恒的环境运营模式,将公司的epc业务视为外部epc业务,同时产生收入和现金流,这与康恒环境的实际运营和并购范围的现金流不一致,导致重组报告中披露的康恒股权评估值估值过高。

康恒环境下关联交易披露不足。重组报告未披露康恒环境与无锡方灵环保科技有限公司的关联关系以及2018年2327.1万元的关联交易。

康恒环境财务信息披露不准确、不完整。重组报告中康恒环境财务信息披露存在以下问题:一是康恒环境部分股东未披露报告期内通过个人银行账户向员工支付1304.8万元奖金。此外,康恒环境的一些股东与供应商进行了金融交易。第二,康恒环保宁波项目排污权报告期摊销金额不准确。摊销额2016年增加172.5万元,2017年增加166.6万元,2018年减少408.8万元。第三,2016年康恒环境存在固定资产膨胀的情况。

江宇董事长上任不到两个月。

华泰联合证券有限公司成立于1997年,注册资本9974万元人民币。其主要股东为华泰证券有限公司,持股比例为99.92%。根据中国证券业协会公布的证券公司经营业绩排名,华泰联合证券(Huatai United Securities)在2014-2018年连续五年在证券公司并购财务咨询业务收入中排名第一。

现任董事长姜瑜毕业于北京大学光华管理学院,获得管理科学与工程硕士学位。2001年至2005年,担任华夏证券有限公司投资银行部高级业务总监;2005年至2006年,担任国鑫证券有限公司投资银行部总经理助理;2006年至2012年,担任BOCI证券有限公司投资银行部执行总经理;2012年,担任华泰联合证券有限公司资本市场部总经理,具有18年投资银行业务经验。2011年,他被《证券时报》评为“最佳保荐代表人”,2016年被评为“十大投资银行家”。2019年8月21日,华泰证券宣布,华泰联合证券第七届第一届临时董事会选举姜瑜为华泰联合证券董事长。

一年中,他已经两次受到监管处罚。

早在今年8月7日,江苏证监局就向华泰联合证券发出监管警告函,指出其作为金融顾问,未能对华泰侏儒资本资产支持项目(以下简称“侏儒资产支持系统”)的基本资产进行有效的合规性审查,未能确保向管理人员提供的信息的真实性、准确性和完整性。罚款是abs财务顾问的第一笔罚款。

侏儒腹肌成立于2016年9月29日,规模21亿元。当时,该项目被称为中国最大的商业地产租赁债务资产证券化项目(reits除外)。优先资产支持证券,规模19.9亿元,评级aa,由原所有者昆山明治登都管理有限公司和产权所有者昆山明治房地产有限公司支付,由中国科学院全资子公司中国建设发展总公司担保。次级资产支持证券发行规模为1.1亿元。

资料来源:贺勋网络

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